- أن تكون لديك صفقات في أسواق الأوراق المالية لا يقل مجموعها عن ٤٠ مليون ريال سعودي أو أن لا تقل عن عشر صفقات في كل ربع سنة خلال الـ ١٢ شهر الماضية

- أن تملك صافي أصول لا تقل قيمتها عن ٥ ملايين ريال سعودي

- العمل أو سبق لك العمل لمدة ٣ سنوات على الأقل في القطاع المالي تحديدًا في مجال الاستثمار في الأوراق المالية

- أن تملك شهادة مهنية متخصصة في مجال أعمال الأوراق المالية ومعتمدة من جهة معترف بها دوليًا

- أن تكون حاصلًا على الشهادة العامة للتعامل مع الأوراق المالية المعتمدة من قِبل هيئة السوق المالية

على أن لا يقل دخلك السنوي عن ٦٠٠ ألف ريال سعودي خلال السنتين الماضيتين